南京桑拿 莞式南京证券收警示函 新三板执业被查出五大问题

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　　【南京证券收警示函 新三板执业被查出五大问题】1月15日，江苏证监局挂出了对南京证券采纳出具警示函办法的决定。决定显示，江苏证监局对南京证券做为昆明普尔顿环保科技股份无限公司(下称“普尔顿环保”)从办券商的执业环境进行了现场查抄，发觉南京证券正在执业过程中存正在五大问题，不合适相关营业法则对从办券商尽职查询拜访、持续督导的要求。因而，南京桑拿 莞式江苏证监局决定对南京证券采纳出具警示函的监视办理办法。（中国证券网）　　决定显示，江苏证监局对做为昆明普尔顿环保科技股份无限公司(下称“普尔顿环保”)从办券商的执业环境进行了现场查抄，发觉正在执业过程中存正在五大问题，不合适相关营业法则对从办券商尽职查询拜访、持续督导的要求。因而，江苏证监局决定对南京证券采纳出具警示函的监视办理办法。　　(一)正在对普尔顿环保固定资产尽职查询拜访过程中，未就固定资产及折旧等相关环境扣问普尔顿环保会计人员。　　(二)未实施扣问普尔顿环保税务担任人的尽职查询拜访工做，对发生正在尽职查询拜访期间的普尔顿环保固定资产补缴的环境未能及时发觉。　　(三)正在普尔顿环保应收类、对付类款子的尽职查询拜访过程中，未普尔顿环保的客户和供应商，对于2014年的各类款子，未取得并查对会计师审计询证函回函，抽查的2014年度应收、对付类款子的客户数量及金额比例均不高。　　(四)正在核实股东股权的性和实正在性时，未扣问公司会计人员，对实物出资环境未扣问资产评估机构。　　(五)正在普尔顿环保未按期披露2016年年报、面对终止挂牌风险期间，南京证券持续督导工做的无效性不高，未能督促普尔顿环保及时披露2016年年报、措置终止挂牌风险。正在普尔顿环保被终止挂牌后，未能派员加入普尔顿环保审议《关于股票正在全国中小企业股份让渡系统终止挂牌及投资者办法的议案》等主要议案的2016年年度股东大会，未能无效督促普尔顿环保做好投资者(股东)沟通工做。